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证监会派出机构对3宗违法案件作出行政惩罚

  • 未知

  -北京8月31日电(记者刘慧)证监会派出机构克日依法对3宗信息披露违法案件作出行政惩罚。

  广东证监局依法对海印股份信息披露违法违规案作出行政惩罚,对海印股份给以告诫,并处以35万元罚款,对直接认真的主管人员邵建明、邵建佳、潘尉给以告诫,并别离处以相应金额的罚款。

  陕西证监局依法对华新能源信息披露违法违规案作出行政惩罚,对华新能源责令纠正,给以告诫,并处以40万元罚款,对直接认真的主管人员汪冀华、马能财给以告诫,并别离处以10万元罚款,对其他直接责任人员王琪瑞、王革运、汪博勋给以告诫,并别离处以相应金额的罚款。

  湖南证监局依法对天衡股份信息披露违法违规案作出行政惩罚,对天衡股份责令纠正,给以告诫,并处以30万元罚款,对直接认真的主管人员罗秋开给以告诫,并处以20万元罚款,对其他直接责任人员潘一平、牛琪给以告诫,并别离处以相应金额的罚款。

  上述案件中,海印股份宣布通告,披露其与许某太、今珠公司签署《相助条约》的有关事项存在虚假记实、误导性告诉可能重大漏掉;新三板挂牌公司华新能源2017年年度陈诉中财政审计意见信息披露错误,而且2016年、2017年年度陈诉中营业收入和营业利润存在虚假记实;新三板挂牌公司天衡股份未在法按期限内披露2017年年度陈诉,凤凰城娱乐的,而且未按划定披露对外包管、实际节制人占用公司资金、业绩对赌及回购协议等事项。

  另外,证监会克日指导证券生意业务所等自律组织宣布《非上市公司非果真刊行可转换公司债券业务实施步伐》,就《期货公司董事、监事和高级打点人员任职打点步伐(征求意见稿)》向社会果真征求意见。

(责编:曹昆)

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